1.投資勧誘基本方針

当社は、日本証券業協会「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」第5条に規定する「顧客カード」を備え置き、投資経験、投資目的、資力等を十分把握したうえ、お客様の意向と実情に適合した投資勧誘に努めます。

2.取扱商品の説明

当社は、商品をお勧めするに当たっては、お客様の知識、経験、財産の状況及び当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らし、商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めます。

3.法令・諸規則の遵守

当社は、投資勧誘に当たっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の適切な投資勧誘に徹するとともに、合理的な根拠に基づいた勧誘を行うよう努めます。

4.勧誘の方法及び時間帯

当社は、電話や訪問による勧誘に当たっては、お客様のご迷惑となる時間帯には行いません。

5.内部管理体制の重視

当社においては、金融商品取引法及び関係法令等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めます。

6.知識技能の修得と研鑚

当社の役職員は、お客様の信頼と期待を裏切らないよう、常に知識技能の修得、研鑚に努めます。

7.お客様相談窓口

お客様のお取引について、お気づきの点がありましたら、当社リーガル･コンプライアンス部(電話番号03-5200-1120)までご連絡ください。

この勧誘方針は、「金融サービスの提供に関する法律」に基づき、策定・公表するものです。

以上